DORA контролен списък за ускоряване на съответствието ви

✅ КОНТРОЛЕН СПИСЪК ЗА СЪОТВЕТСТВИЕ С DORA

1. РАМКА ЗА УПРАВЛЕНИЕ НА ИКТ РИСКОВЕ

• Определете роли и отговорности за ИКТ рискове (борд, мениджмънт, ИКТ и др.)

• Интегрирайте ИКТ рисковете в общото управление на корпоративния риск

• Поддържайте актуален регистър на ИКТ рисковете

• Класифицирайте ИКТ системите по критичност и бизнес въздействие

• Документирайте всички ИКТ активи, зависимости и взаимовръзки

• Установете базови нива на сигурност за системи и мрежи

• Поддържайте сигурни практики за разработка на софтуер

• Документирайте процедури за управление на промените за всички ИКТ компоненти

• Въведете управление на актуализации с определени срокове

• Непрекъснато наблюдавайте ИКТ заплахи и уязвимости

2. УПРАВЛЕНИЕ НА ИКТ ИНЦИДЕНТИ

• Определете и класифицирайте ИКТ инциденти (големи, значителни, малки)

• Създайте план за реагиране при ИКТ инциденти

• Въведете възможности за наблюдение и откриване 24/7

• Записвайте всички ИКТ инциденти в централизиран дневник

• Извършвайте анализ на основните причини за големи инциденти

• Уведомете регулаторите (напр. национален компетентен орган) в рамките на 4 часа от класифицирането на голям инцидент

• Комуникирайте инцидентите на засегнатите клиенти или партньори, когато е уместно

• Анализирайте тенденции и метрики за подобряване на устойчивостта

3. ТЕСТВАНЕ НА ДИГИТАЛНАТА ОПЕРАТИВНА УСТОЙЧИВОСТ

• Разработете рисково-базирана програма за тестване (минимум годишно)

• Провеждайте оценки на уязвимости и тестове за проникване

• Тествайте редовно процесите за възстановяване от резервни копия

• Тествайте плановете за реагиране при инциденти (настолни и реални упражнения)

• Извършвайте тестване на базата на сценарии за критични услуги

• Провеждайте Threat-Led Penetration Testing (TLPT) поне на всеки 3 години за критични ИКТ

• Документирайте резултатите от тестовете и коригиращите действия

• Докладвайте съществени пропуски и планове за смекчаване на висшия мениджмънт

4. УПРАВЛЕНИЕ НА РИСКОВЕТЕ ОТ ИКТ ТРЕТИ СТРАНИ

• Поддържайте регистър на всички доставчици на ИКТ услуги - трети страни

• Категоризирайте доставчиците по критичност

• Оценете и документирайте рисковете от трети страни преди включване

• Уверете се, че всички договори включват:

  • Нива на обслужване и цели за ефективност

  • Права на достъп за одити и проверки

  • Сигурност на данните и място на обработка

  • Клаузи за излизане и прекратяване

• Наблюдавайте непрекъснато ефективността и съответствието на трети страни

• Създайте процес за уведомяване при инциденти с трети страни

• Осигурете право на прекратяване в случай на системен риск или регулаторно нарушение

• Извършвайте проверка на дължимата грижа за рисковете от четвърти страни

5. СПОРАЗУМЕНИЯ ЗА СПОДЕЛЯНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ

• Участвайте в доверени групи за споделяне на информация (ISACs, групи за сътрудничество NIS и др.)

• Определете вътрешни правила за споделяне на разузнавателна информация за заплахи вътрешно и външно

• Използвайте споделената разузнавателна информация за актуализиране на модели за риск и възможности за откриване

• Уверете се, че споделянето на информация е в съответствие с GDPR и конкурентното право

6. УПРАВЛЕНИЕ И НАДЗОР

• Възложете крайната отговорност за ИКТ рисковете на борда на директорите

• Преглеждайте метрики за ИКТ рискове и устойчивост на редовни заседания на борда

• Уверете се, че висшият мениджмънт наблюдава съответствието с DORA

• Провеждайте вътрешни одити на ИКТ рискове, инциденти и устойчивост

• Обучавайте персонала относно задълженията по DORA и оперативната устойчивост

• Включете съответствието с DORA в годишните доклади за вътрешен контрол

7. ДОКУМЕНТАЦИЯ И ВОДЕНЕ НА ЗАПИСИ

• Поддържайте всички съответни политики, процедури и регистри:

  • Рамка за управление на ИКТ рискове

  • Дневници за реагиране при инциденти и уведомяване

  • Доклади от тестове и коригиращи действия

  • Договори и оценки на трети страни

• Съхранявайте записите сигурно и ги предоставяйте на регулаторите при поискване

• Поддържайте документацията актуална и отразявайте промените в организационната структура или ИКТ конфигурацията

8. СПЕЦИФИЧНИ ДЕЙСТВИЯ ЗА СУБЕКТА (АКО Е ПРИЛОЖИМО)

За критични или важни доставчици на ИКТ услуги - трети страни:

• Подгответе се за потенциално определяне от Европейските надзорни органи (ESA)

• Осигурете готовност за пряк надзор от ESA

• Сътрудничете при одити, докладване и проверки на място от регулатори

9. СРОКОВЕ ЗА ДОКЛАДВАНЕ И УВЕДОМЯВАНЕ

🔄 ПРЕПОРЪЧИТЕЛНА ЧЕСТОТА НА ПРЕГЛЕД

Можете да изтеглите пълния Full_DORA_Compliance_Checklist

Вижте също: Вътрешни заплахи в киберсигурността: идентификация, превенция и стратегии за смекчаване